Hasta la reforma del Código Penal por LO 5/2010, de 23 de mayo y más aun con la entrada en vigor el 1 de julio de la LO 1/2015, de 30 de marzo de reforma del Código penal, sólo las personas físicas han podido ser responsables por delitos y/o faltas tipificadas como tales en el Código Penal español. Con la nueva normativa las empresas tienen que diseñar e implementar sistemas y políticas corporativas de prevención de comportamientos que puedan derivar en riesgos penales para la empresa.
En este nuevo escenario nace la figura del responsable de cumplimiento normativo o “Compliance Officer”, también conocido como el controller jurídico. Esta nueva figura profesional velará por el cumplimiento del marco regulatorio y normativo en el ámbito penal que afecta a las empresas. Entre las principales funciones del Compliance Officer destacan la identificación de riesgos, el análisis de los cambios regulatorias, la implementación de medidas preventivas y correctivas además de informar y formar a los profesionales de la empresa en todo lo relacionado con estos temas.
Entre las principales funciones del responsable de cumplimiento se encuentran la identificación de riesgos, analizar cambios estatutarios y reguladores, determinar medidas preventivas y correctivas, impartir formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen todas las normas y revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.
Curso de Compliance Officer y Prevención de Riesgos Penales en la Empresa
Compliance Officer y Prevención de Riesgos Penales en la Empresa